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介绍ReguSim和ReguBench以评估LLM代理在金融合规中的规则依据，发现可见规则可以减少但不能完全消除违规行为，并且激励框架会影响行为。
本文提出了一种循环一致的神经架构，能生成形式验证证书的忠实自然语言解释，正确性达到90%，推理速度比LLM基线快860倍。
本文认为，数十年来为自动化金融交易建立的问责制基础设施为治理AI代理提供了蓝图，借鉴了FINRA规则5310和SEC规则17a-4等具体监管机制。